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2017-08
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关于开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项整治工作的通知(银监办发【2017】53号)

进一步提升银行业服务实体经济质效,规范经营行为,维护金融秩序,防控金融风险,决定自2017年4月起开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”(以下简称“四不当”)专项治理工作。现就有关要求通知如下:

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关于开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理的通知(银监办发【2017】46号)

为贯彻落实中央经济工作会议精神,引导银行业回归本源,专注主业,规范经营行为,有效防控风险,不断提高服务实体经济质效,银监会决定在银行业金融机构全面开展“监管套利、空转套利、关联套利”(以下简称“三套利”)专项治理工作。现将有关事项通知如下:

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关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理的通知(银监发办【2017】45号)

为进一步防控金融风险,治理金融乱象,坚决打击违法违规违章行为,督促银行业金融机构加强合规管理,扎严“制度笼子”,稳健规范发展,更好地服务于实体经济,决定在银行业金融机构中全面开展“违反金融法律、违反监管规则、违反内部规章”(以下简称“三违反”)行为专项治理工作。现将有关事项通知如下:

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中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知(银监办发【2015】203号)

按照2015年现场检查计划,各银监局分别对辖内部分银行业金融机构2015年上半年票据业务进行了现场检查。检查发现,相关银行业金融机构在办理票据业务中均不同程度存在不审慎行为。为督促和引导银行业金融机构切实加强票据业务管理,有效防范风险,现就有关风险提示如下:

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中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知(银监办发【2014】140号)

近年来,商业银行同业业务快速发展,一些银行机构存在经营行为不规范、风险管控不到位的问题,不符合国家宏观调控政策和银行业监管要求,不利于银行体系稳健运行。为规范商业银行同业业务治理,促进同业业务健康发展,现就有关事项通知如下:

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关于规范金融机构同业业务的通知(银发【2014】127号)

近年来,我国金融机构同业业务创新活跃、发展较快,在便利流动性管理、优化金融资源配置、服务实体经济发展等方面发挥了重要作用,但也存在部分业务发展不规范、信息披露不充分、规避金融监管和宏观调控等问题。

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关于信托公司票据信托业务等有关事项的通知(银监办发【2012】70号)

近年来,银行承兑汇票业务快速增长,票据业务风险隐患逐渐积累,票据相关案件时有发生。为加强银行承兑汇票业务监管,现就有关问题通知如下:

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关于信托公司票据信托业务等有关事项的通知(银监办发【2012】70号)

为进一步规范信托公司和商业银行业务合作行为,防范监管套利,确保信托公司合规经营,提升信托公司自主管理能力,现将信托公司票据信托业务和银信合作业务有关问题通知如下:

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中国银行业监督管理委员会办公厅关于银行承兑汇票(银监办发【2011】206号)

近期,不法分子利用银行承兑汇票进行欺诈活动及伪造变造银行承兑汇票的案件有明显反弹趋势,山西、江苏、河南、深圳等地相继出现了与银行承兑汇票有关的案件风险。为进一步强化银行承兑汇票业务的管理,防范案件风险,现作如下风险提示: